深度解析亚马逊专利评估快速程序（APEX）：跨境电商专利纠纷解决新路径
作者 | 李晓梅
引言
在跨境电商领域，专利侵权纠纷的快速处理对企业商业利益至关重要。亚马逊于2023年推出的专利评估快速程序（Amazon Patent Evaluation Express, 简称APEX），为权利人提供了一种低成本、高效率的争议解决机制。本文将基于最新规则文本（版本V230202），系统梳理该程序的核心要点及实务建议。
一、程序启动要件与主体资格
（一）适用范围与客体限制
APEX程序仅适用于未过期的美国发明专利，明确排除外观设计专利、非美国专利及已失效专利。专利权利人需通过提交《APEX协议》及其附件1启动程序，且单次评估仅限1项权利要求，避免多权利要求合并审理导致程序复杂化。值得注意的是，权利人可在单个评估中主张最多20个ASIN（全称为“Amazon Standard Identification Number”，即亚马逊标准识别号码，是亚马逊平台为商品分配的唯一识别码），但亚马逊保留单方缩减至20个的裁量权。
（二）主体资格与参与机制
（1）权利人身份：包括专利权利人、其授权律师或独占被许可人。
（2）卖家可选择：亚马逊向相关卖家发送协议后，卖家需在3周内作出选择：参与评估或接受产品下架。未响应者将被直接移除链接。
（3）中立评估人（The evaluator）选定：亚马逊从美国专利纠纷专业律师库中指定评估人，要求协议附件完整披露当事人及关联公司信息，以确保评估人独立性。
二、评估流程与费用机制
（一）费用承担规则
（1）固定费用结构：
✔评估费用为4000美元/案件，涵盖评估人费用及开支。
✔费用由败诉方承担。
✔若权利人败诉，其缴纳的费用被没收。
✔若卖家败诉，费用由中立评估人按比例分配，超额部分捐赠给慈善机构。
（2）支付程序：
✔各方需在评估人选定后1周内完成电汇，并同步提交付款确认。
✔未及时支付者将面临产品下架或程序终止。
（二）举证与答辩规则
（1）时间节点控制：
✔专利权利人首轮陈述：14天。
✔涉案卖家答辩：14天。
✔专利权利人反驳：7天。
（2）文件提交要求：
✔英文电子形式提交，页数限制严格（权利人20页，卖家15页），不包含权利要求对照表及证据。
✔逾期提交可能导致不利裁决。
（三）抗辩事由的严格限制
评估人仅接受两类非侵权抗辩：
（1）专利无效/不可执行：需提交法院、USPTO或ITC（U.S. International Trade Commission）的生效裁决；
（2）专利申请日前销售：需提供可验证的客观证据（如亚马逊销售记录、Wayback Machine存档），排除单方声明。
三、评估结果的法律效力与执行
（一）决定类型与执行
（1）二元判定机制：
✔侵权成立：亚马逊在10个工作日内下架产品。
✔侵权不成立：亚马逊无义务采取行动。
（2）既判力限制：
✔评估结果不影响后续司法程序，但可作为证据提交。
✔当事人可通过法院判决推翻评估结果。
（二）程序终止与费用退还
（1）终止情形：
✔和解、专利失效或权利人撤诉。
✔当事人不当行为（如提供虚假信息、操纵Listing）。
四、实务建议与风险防控
（一）专利权利人策略优化
（1）专利筛选：选择技术特征清晰、稳定性高的专利，避免包含功能性限定或模糊术语。
（2）ASIN管理：确保清单内产品物理同质化，避免因非同质化产品导致程序受阻【即确保清单内产品物理结构一致，避免因外观或功能差异被中立评估人排除（如不同颜色或尺寸但技术方案相同的产品可合并主张）】。
（3）多评估卖家应对方案：若被评估卖家超4人，可选择限制至4人、分批次提交评估或支付额外费用并行处理。
（二）被评估卖家应对要点
（1）及时响应机制：设置专人监控亚马逊通知，避免因逾期导致默认败诉【通过亚马逊卖家中心API或第三方工具（如Seller Central Notifications）实时接收 APEX通知，设置72小时响应预警】。
（2）证据准备：重点收集专利申请日前的销售记录【如亚马逊订单截图、Wayback Machine存档），确保可验证性（定期备份亚马逊订单详情页（含订单号、购买日期、产品描述），并通过Wayback Machine存档关键页面（建议每周存档一次）】。
（3）后续救济：若评估结果不利，可通过联邦法院诉讼（提起确认不侵权之诉）或PTAB程序（Patent Trial and Appeal Board Proceedings）挑战专利有效性。
（三）程序合规风险提示
（1）禁止行为：
✔不得单方面修改产品Listing或参数。
✔禁止接触中立评估人（除非回复询问）。
（2）惩罚措施：违规者可能面临产品永久下架、禁止未来使用APEX程序等处罚。
五、程序价值与展望
APEX程序通过限制程序范围（单权利要求、20个ASIN）、严格时间节点（总计约4周）及费用败诉方承担机制，显著降低跨境专利纠纷解决成本。然而，其有限程序特性（如禁止证据开示、排除部分抗辩）要求当事人具备精准的法律策略。
近期美国Hyperice IP Subco,LLC 因其拥有的美国专利US 12,213,933在亚马逊上通过Apex程序进行投诉，信义涉外团队已帮助客户成功驳回。建议企业在专业律师指导下，结合商业目标制定评估申请或应诉方案，必要时同步启动司法程序形成“双轨制”保护。
本文基于亚马逊 APEX 程序规则文本V230202撰写，具体案件处理需结合最新规则及个案事实。
END
作者：李晓梅
实习律师，华政知产学硕
擅长领域：境内知识产权诉讼及涉外跨境电商合规领域，涉外业务主要包括美国联邦法院诉讼、跨境和解、亚马逊平台维权等
